Схема данных / Лог изменений

Лог изменений

Внимание

Это версия 0.3 Стандарта данных о бенефициарном владении. Она включает в себя обновления модели данных, списки допустимых значений, а также дополнительные технические рекомендации.

Имплементирующие лица должны понимать, что ожидаются будущие изменения до выпуска версии 1.0. Тем не менее, любые структурные изменения или значительные изменения в определениях будут происходить только после консультаций с предоставлением понятного лога изменений, при этом документирование предыдущих версий ведется в форме архива.

В схеме определены структура, поля и списки допустимых значений, но еще не учтены ограничения в отношении валидации по большинству полей.

[0.3] - 2022-04-15

Добавлено

  • Технические рекомендации (нормативные) к «Отражению структуры бенефициарного владения»: предоставление подробных требований к использованию beneficialOwnershipOrControl, directOrIndirect, componentStatementIDs и isComponent.

  • Поддержка в описании продаваемых ценных бумаг и статуса компании, зарегистрированной на фондовой бирже (PLC): в характеристики сущности добавлен новый объект publicListing`.

  • Поддержка отражения государственных предприятий (SOE):

    • В список допустимых значений entityType добавлены новые коды „state“ и „stateBody“.

    • В характеристики сущности добавлено новое поле entitySubtype. Его значение представляет собой объект со свойствами generalCategory (список допустимых значений, см. ниже) и localTerm (строка).

    • Новое поле entitySubtypeCategory. На данный момент содержит только коды, связанные с государственными органами.

    • В характеристики сущности добавлено новое поле formedByStatute. Его значение представляет собой объект со свойствами name и date.

    • Изменения (ниже) призваны отразить государства и государственные органы.

  • Технические рекомендации (нормативные) к «Отображению государственных предприятий»: требования к моделированию.

  • В список допустимых значений interestType добавлены следующие коды: „controlViaCompanyRulesOrArticles“, „controlByLegalFramework“, „boardMember“, „boardChair“, „unknownInterest“, „unpublishedInterest“, „enjoymentAndUseOfAssets“, „rightToProfitOrIncomeFromAssets“.

Измененные

  • Изменены коды списка допустимых значений interestType и unspecifiedReason — вместо дефиса используется camelCase.

  • Объекты hasPepStatus и pepDetails в характеристике физического лица включены в объект PoliticalExposure и переименованы в status и details.

  • Свойство incorporatedInJurisdiction в характеристиках сущности переименовано в jurisdiction, обновлено описание.

  • Jurisdiction.name теперь является обязательным полем (раньше в описании было указано «ОБЯЗАТЕЛЬНО).

  • Country.name теперь является обязательным полем (раньше в описании было указано «ОБЯЗАТЕЛЬНО).

  • Обновлено описание „legalEntity“ в списке допустимых значений entityType — оно больше не включает правительственные ведомства (которые теперь относятся к „stateBody“).

  • Уточнено, что Address.country использует список ISO 3166-1.

  • Уточнено, что Country.code использует список ISO 3166-1.

  • Уточнено, что Jurisdiction.code входит в список ISO 3166-1 или ISO 3166-2.

  • Уточнены обязательные значения для statementType.

  • Объект interestLevel переименован в directOrIndirect.

  • Из списка допустимых значений interestType удален код „OfTrust“, поэтому теперь они ссылаются на любой тип правоотношений. Описания обновлены, чтобы отразить эти изменения. Объект „beneficiaryOfTrust“ изменен на „beneficiaryOfLegalArrangement“ во избежание неоднозначности, удален объект „otherInfluenceOrControlOfTrust“.

Изменения в структуре и логике схемы

  • Реорганизован объект Annotation.

  • Удалена ссылка на список допустимых значений в statementType. Это исправляет проблемы, которые возникали при использовании этого поля для выбора субсхемы для валидации. Это не должно повлиять на тех, кто использует составную схему, но может повлиять на тех, кто использует непосредственно файлы в директории „schema“.

[0.2] - 30.06.2019 г.

Добавлено

  • Поддержка в целях представления сведений об отношениях косвенного бенефициарного владения (при котором бенефициарный владелец владеет субъектом или контролирует субъект через посредников):

    • Обязательное свойство isComponent было добавлено ко всем трем объектам Записи. Оно принимает логическое значение и указывает на то, представляет ли Запись часть основных косвенных отношений владения или контроля.

    • Свойство componentStatementIDs было добавлено к записям о владении или контроле. Оно принимает массив идентификаторов записи, указывая на то, какие записи о компонентах содержат сведения касательно родительской записи о владении или контроле.

  • Обязательное свойство publicationDetails было добавлено ко всем трем объектам записей. Оно представляет метаданные для записей: информацию об их первоначальном издателе. Подсвойства (и их подсвойства) следующие:

    • publicationDate*

    • bodsVersion*

    • license

    • publisher* (name, url)

    * обязательные

  • Свойство hasPepStatus (принимающее логическое значение) было добавлено к записям о физических лицах. Его следует использовать только в случаях, когда требования касательно раскрытия информации требуют отмечать Публичных должностных лиц.

  • Объекты статуса ПДЛ теперь имеют дополнительные свойства missingInfoReason (причина отсутствия информации) и source (источник).

  • Свойство taxResidencies было добавлено к записям о физических лицах. Оно принимает массив объектов стран (Country).

  • Поддержка более структурированного представления отсутствующих или анонимных данных:

    • Свойство unspecifiedPersonDetails было добавлено к записям о физических лицах (с обязательным подсвойством reason (причина))

    • Свойство unspecifiedEntityDetails было добавлено к записям о субъектах (с обязательным подсвойством reason (причина))

    Подсвойство reason берется из списка допустимых значений Неуказанных причин (как и свойство interestedParty.unspecified записи о владении или контроле).

Измененные

  • Свойство pepStatus записей о физических лицах было переименовано в pepStatusDetails (и по-прежнему ссылается на массив объектов статуса ПДЛ).

  • Свойство personType записей о физических лицах теперь является обязательным.

  • Если Annotation.motivation имеет значение „linking“, то Annotation.url является обязательным.

  • В список допустимых значений типов долевого участия были внесены изменения:

    • „influence-or-control“ было переименовано в „other-influence-or-control“

    • „rights-to-surplus-assets“ было переименовано в „rights-to-surplus-assets-on-dissolution“

    • „rights-granted-by-contract“ было добавлено

    • „conditional-rights-granted-by-contract“ было добавлено

  • В список допустимых значений типов адресов были внесены изменения:

    • „home“ было удалено (так как вместо него можно использовать „residence“)

    • „business“ было добавлено

  • В список допустимых значений типов ФИО были внесены изменения:

    • „alias“, „aka“ и „nick“ были удалены. Они были заменены на „alternative“

    • „transliteration“ было добавлено

  • В список допустимых значений неуказанных причин были внесены изменения:

    • „information-unknown-to-publisher“ было добавлено

  • Значения из списка допустимых значений теперь имеют описания.

Удалено

  • Свойство missingInfoReason было удалено из записей о физических лицах и субъектах. Оно было заменено на unspecifiedPersonDetails и unspecifiedEntityDetails соответственно.

[0.1] - 12.12.2018 г.

Добавлено

  • Свойство beneficialOwnershipOrControl было добавлено к объекту доли участия. Принимает логическое значение. Может использоваться для утверждения, что при наличии доли участия между физическим лицом и субъектом такое физическое лицо является бенефициарным владельцем.

  • Свойство pepStatus было добавлено к объекту записи о физическом лице. Позволяет объявить физическое лицо публичным должностным лицом (с указанием соответствующей причины, юрисдикции, начальной даты и конечной даты).

  • Свойство annotations добавлено ко всем трем типам записи. Примечания являются способом указания дополнительных (структурированных) данных или целенаправленного преобразования существующих данных.

  • Свойство unspecified заменяет опцию nullParty для заинтересованных сторон. Список допустимых значений unspecifiedReason обеспечивает возможности для описания того, почему не указана заинтересованная сторона.

Измененные

  • Список допустимых значений interestType был расширен и включает в себя долевое участие в трастах.

  • Структура данных в формате СДБВ стала более плоской, чтобы исключить посторонние вложения и упростить сериализацию при помощи Линий JSON.

  • «Записи о бенефициарном владении» были переименованы в «Записи о владении или контроле» для отражения охвата их использования.

Удалено

  • Массивы объектов statementGroup (каждый объект имеет свой собственный идентификатор группы записей) больше не используются для формирования массивов записей. Это отражает формирование более плоской структуры данных в формате СДБВ.

  • Опция nullParty для заинтересованных сторон. См. свойство unspecified в разделе «Добавлено» выше.

Предыдущий раздел
Следующий раздел