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Representación de acuerdos de mandato

Descripción general

Un ‘acuerdo de mandato’ es un convenio entre partes, en el que una (el mandante) ordena a la otra (el mandatario) que actúe en su nombre en una capacidad específica.

El BODS puede utilizarse para representar la titularidad real de las entidades a través de acuerdos de mandato. Los acuerdos de mandato se representan mediante un enunciado sobre entidad.

Al representar acuerdos de mandato:

  • el entityType.type DEBE ser arrangement

  • el entityType.subtype DEBE ser nomination

  • los entityType.details PUEDEN utilizarse para dar un nombre local o especificar el tipo de estructura jurídica de nominado

Las relaciones entre los acuerdos de representación nominal y sus partes DEBEN representarse usando solo estos códigos interest.type:

  • nominator (mandante)

  • nominee (mandatario)

Los interest.details PUEDEN utilizarse para dar un nombre local (p. ej., «agente» o «principal»)

Ejemplos

Ejercicio de la dirección por el mandatario

Dos personas participan en un acuerdo de mandato para el ejercicio del cargo de dirección por el mandatario en una empresa y se conocen todos los detalles. Las líneas punteadas representan los enunciados de relación adicionales necesarios para representar la titularidad indirecta de beneficiario final de las partes.

Consulte Representación de los beneficiarios finales para obtener orientación sobre cómo representar la titularidad indirecta de beneficiario real.

Diagrama que muestra enunciados vinculados. Enunciado sobre entidad con entityType tipo 'arrangement' y subtipo 'nomination'. La entidad de la estructura jurídica está conectada a un enunciado sobre persona mediante un enunciado sobre relación con 'nominator' como tipo interés, y a un segundo enunciado sobre persona mediante un enunciado sobre relación con tipo de interés 'nominee'. Un segundo enunciado sobre entidad con el tipo "Registered entity" está conectado a la entidad de la estructura jurídica mediante un enunciado sobre relación con el tipo de interés 'board member'. También existe un enunciado sobre relación entre el primer enunciado sobre persona y la entidad inscripta para representar que son uno de los beneficiario reales principales de la entidad inscripta. El tipo de interés para este enunciado sobre relación es 'other influence or control'.

Participación accionaria del mandatario

Dos personas participan en acuerdo de mandato de participación accionaria del mandatario en una empresa y se conocen todos los detalles.

Diagrama que muestra enunciados vinculados. Enunciado sobre entidad con entityType tipo 'arrangement' y subtipo 'nomination'. La entidad de la estructura jurídica está conectada a un enunciado sobre persona mediante un enunciado sobre relación con el tipo de interés 'nominator', y a un segundo enunciado sobre persona mediante un enunciado sobre relación con el tipo de interés 'nominee'. Un segundo enunciado sobre entidad con el tipo "Registered entity" está conectado a la entidad de la estructura jurídica mediante un enunciado sobre relación con el tipo de interés 'shareholding'.

Entidad como mandatario

Una persona participa en un acuerdo de mandato de participación accionaria del mandatario en una empresa y el mandatario es una entidad.

Diagrama que muestra enunciados vinculados. Enunciado sobre entidad con entityType tipo 'arrangement' y subtipo 'nomination'. La entidad de la estructura jurídica está conectada a un enunciado sobre persona mediante un enunciado sobre relación con el tipo de interés 'nominator', y a un segundo enunciado sobre persona con el tipo de entidad 'registered entity' mediante un enunciado sobre relación con el tipo de interés 'nominee'. Un tercer enunciado sobre entidad con el tipo "Registered entity" está conectado a la entidad de la estructura jurídica mediante un enunciado sobre relación con el tipo de interés 'shareholding'.

Mandante desconocido

Dos personas participan en un acuerdo de mandato para el ejercicio del cargo de dirección por el mandatario en una empresa y deben divulgarse los detalles del mandante, pero no se conocen.

Diagrama que muestra enunciados vinculados. Enunciado sobre entidad con entityType tipo 'arrangement' y subtipo 'nomination'. La entidad de la estructura jurídica está conectada a un enunciado sobre persona con el tipo de persona 'unknown person' y el motivo unspecifiedPersonDetails 'subject unable to confirm or identify beneficial owner', mediante un enunciado sobre relación con el tipo de interés 'nominator'. La entidad de la estructura jurídica también está conectada a un segundo enunciado sobre persona mediante un enunciado sobre relación con el tipo de interés 'nominee'. Un segundo enunciado sobre entidad con el tipo "Registered entity" está conectado a la entidad de la estructura jurídica mediante un enunciado sobre relación con el tipo de interés 'board member'.

No se requiere la divulgación del mandante

Dos personas participan en un acuerdo de mandato para el ejercicio del cargo de dirección por el mandatario en una empresa y no se requiere la divulgación de los detalles del mandante.

Diagrama que muestra enunciados vinculados. Enunciado sobre entidad con entityType tipo 'arrangement' y subtipo 'nomination'. La entidad de la estructura jurídica está conectada a un enunciado sobre persona mediante un enunciado sobre relación con el tipo de interés 'nominee'. Un segundo enunciado sobre persona con el tipo "Registered entity" está conectado a la entidad de la estructura jurídica mediante un enunciado sobre relación con el tipo de interés 'board member'.
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